2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題
1.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開(kāi)放式基金銷(xiāo)售方式
3下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
4.基金清算賬冊(cè)由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
5.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
6.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。
A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
B.配號(hào)搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
7.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷(xiāo)售的行為叫( )。
A.基金的銷(xiāo)售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
8.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
9.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
10.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷(xiāo)商而由自己直接向投資才銷(xiāo)信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C 11.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開(kāi)放式基金銷(xiāo)售方式
13下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
14.基金清算賬冊(cè)由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
15.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。
A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
B.配號(hào)搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷(xiāo)售的行為叫( )。
A.基金的銷(xiāo)售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立立
D.以上均可
18.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
19.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
20.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷(xiāo)商而由自己直接向投資才銷(xiāo)信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C 11.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開(kāi)放式基金銷(xiāo)售方式
13下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
14.基金清算賬冊(cè)由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
15.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。
A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
B.配號(hào)搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷(xiāo)售的行為叫( )。
A.基金的銷(xiāo)售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
19.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
20.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷(xiāo)商而由自己直接向投資才銷(xiāo)信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C
11.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開(kāi)放式基金銷(xiāo)售方式
13下列不是清算小組成員的`是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
14.基金清算賬冊(cè)由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
15.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。
A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
B.配號(hào)搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷(xiāo)售的行為叫( )。
A.基金的銷(xiāo)售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
19.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
20.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷(xiāo)商而由自己直接向投資才銷(xiāo)信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C 11.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
12.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開(kāi)放式基金銷(xiāo)售方式
13下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
14.基金清算賬冊(cè)由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
15.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金可能會(huì)大幅超過(guò)基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過(guò)( )方式來(lái)適當(dāng)分配基金份額。
A.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
B.配號(hào)搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷(xiāo)售的行為叫( )。
A.基金的銷(xiāo)售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
18.( )指以公開(kāi)的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
19.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
20.( )指基金發(fā)起人不通過(guò)承銷(xiāo)商而由自己直接向投資才銷(xiāo)信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C21( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷(xiāo)商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
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